3月28日晚間,證監會網站掛出了三份罰單,涉及國泰君安(15.45 +0.39%,診股)、海通證券(10.29 -0.29%,診股)、中銀國際證券的6名保代,其中國泰君安兩名保代被采取認定為不適當人選3個月措施;海通證券與中銀國際證券各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。
從事由來看,這6名保代均因保薦的可轉債或IPO項目業績變臉而被追責。其中,國泰君安兩名保代保薦的可轉債項目公開發行證券上市當年即虧損;另外4名保代保薦的項目則是發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。
國泰君安倆保代被認定為不適當人選3個月
3月28日,證監會發文表示,經查,發現郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉債項目,發行人公開發行證券上市當年即虧損。
證監會表示,按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十一條的規定,證監會決定認定郭威、劉愛亮為不適當人選,在2022年3月1日至2022年5月31日期間,不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。
據中證協資料顯示,郭威、劉愛亮分別于2008年9月、2010年11月加入國泰君安證券,分別自2014年9月、2015年7月起任保薦代表人。
公開資料顯示,航新科技(13.56 +1.19%,診股)創立于1994年,旗下擁有航新電子、上海航新、香港航新、哈爾濱航衛、天津航新、北京航新、愛沙尼亞Magnetic飛機維修公司(MMRO)等多家子公司,2015年在深交所上市。航新科技是覆蓋民用航空、軍用航空,主營業務涵蓋機載設備研制、檢測設備研制、飛機加改裝業務,部件維修保障、整機維修保障(包括基地維修、航線維護、飛機內飾改裝和飛機噴涂)、航空資產管理業務,業務遍及全球的航空服務及裝備綜合保障服務商。
國泰君安作為航新科技2020年公開發行可轉換公司債券持續督導的保薦機構,原委派郭威、劉愛亮作為持續督導保薦代表人。航新科技2020年年報顯示,當年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-3.27億元,歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為-3.37億元。
據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十一條規定,發行人公開發行證券上市當年即虧損的,中國證監會可以暫停保薦機構的保薦業務資格3個月,對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施,尚未盈利的企業或者已在證券發行募集文件中充分分析并揭示相關風險的除外。(前款所稱虧損或盈利,涉及的凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。)
券商中國記者注意到,今年3月7日晚間,航新科技已發布關于變更保薦代表人的公告。
4名保代因保薦項目利潤下滑50%以上被罰
海通證券與中銀國際證券的4名保代則因保薦項目在上市當年利潤下滑50%以上被罰。
證監會公告顯示,經查,發現唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技(13.02 -0.08%,診股)股份有限公司首發項目,發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第七十二條的規定,中國證監會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間,暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關的文件。在此期間,中止審查由你們出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。
中證協網站顯示,唐滿云、陳默均于2017年加入中銀國際證券,擔任保薦代表人。寶明科技為中銀國際證券2020年保薦的IPO項目。券商中國記者還注意到,唐滿云目前已從中銀證券(12.78 +0.16%,診股)離職,在另一家券商擔任保代。
經查,中國證監會發現王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉債項目,發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第七十二條的規定,我會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間,暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關的文件。在此期間,中止審查由你們出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。
中證協網站顯示,王行健、張恒分別于2011年、2008年加入海通證券,于2015年、2012年變更為保薦代表人。受罰的項目為海通證券2020年保薦的可轉債項目。
投行業務罰單頻現
近期,監管關于投行業務的問責力度不斷加大。
就在3月23日,國海證券(3.71 +0.54%,診股)公告,收到了證監會《行政處罰決定書》。因擔任勝通債主承銷商未勤勉盡責,中國證監會決定對國海證券責令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬元,并處以60萬元罰款。
今年1月19日,浙江證監局官網披露了關于對安信證券采取責令改正措施的決定。
經查,浙江監管局發現安信證券在開展浙江亞太藥業(6.95 -6.46%,診股)股份有限公司(簡稱“亞太藥業”)2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責,未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證,盡職調查不充分,未按規定履行持續督導義務,內部質量控制不完善。
7名相關責任人也遭監管警示:同日,浙江證監局分別發布了對安信證券的秦沖、陳永東、李澤業、王時中采取出具警示函措施的決定,對魏嵐采取監管談話措施的決定,以及對葉清文、戴銘川采取認定為不適當人員措施的決定。
2021年12月29日,證監會集中披露了投行業務處罰信息9條,包括3條監管談話、6條警示函。在9條行政監管措施處罰中,處罰涉及萬聯證券、國金證券(9.54 +0.10%,診股)、中金公司(41.01 +0.20%,診股)3家券商,16位保薦人被采取行政監管措施或出具警示函。
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