智通財經APP獲悉，12月1日，九鼎投資(600053.SH)發布關于公司實際控制人收到中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告。公告顯示，九泰基金、吳剛等涉嫌違法違規案已由證監會調查完畢，證監會依法擬作出行政處罰，對吳剛采取證券市場5年禁入措施，對九泰基金相關牟取利益行為責令改正，并處100萬元罰款。
九泰基金回應稱，公司已收到處罰告知書，三名相關人員已離職。其中，吳強自2020年2月7日起不再擔任九泰基金董事長，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔任公司總經理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔任公司副總經理。
九泰基金表示，公司誠懇接受監管處罰并高度重視，在監管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東進行全面業務及風險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續提高規范公司運作水平，嚴格遵守相關法律規定，切實維護廣大投資者利益。
(資料圖片)
據九鼎投資發布的公告顯示，2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
吳剛作為九泰基金實際控制人、九泰基金董事，干預基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序。
九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益。
吳強作為九泰基金時任董事長，與相關方簽署保底協議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負責的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業務的副總經理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責任人員。
證監會擬決定，對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施，自證監會宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
此外，對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。
對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業資格12個月，處10萬元的罰款。
九鼎投資表示，案件所涉責任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監事及其他任何職務，本次中國證監會擬對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。
資料顯示，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱九泰久利），截至2016年11月7日，九泰久利募集認購資金300,448.92萬元，認購戶數214戶，其中1戶機構投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計劃，認購金額30億元，占九泰久利全部募集認購金額的99.85%。另外213戶均為自然人投資者，合計認購九泰久利448.92萬元，占九泰久利全部募集認購金額的0.15%。其中九州證券認購中信金融投資集合資金信托計劃10億元。
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